诉讼融资 – 受损害投资者和熟练诉讼机构的潜在解决方案

感谢 Robert V. Cornish, Jr.Wilson Elser Moskowitz Edelman & Dicker, Washington, DC Rachel Cropper-Mawer, DAC Beachcroft, London 为本文做出的贡献

在失败或困境项目中损失资金的 EB-5 投资者面临许多困难抉择和现实首先这些 EB-5 投资者必须接受严酷的现实即他们辛苦赚来的钱梦想的移民福利不会很快到他们手中一旦认清现实受损害 EB-5 投资者需要面对的是如果资金被不当浪费在海外是否向美国或其他地方的法院寻求司法公正的艰难选择如果决定通过法院寻求救济一起合作的 EB-5 投资者们将面临一个非常严峻的任务即选择律师起诉案件协商为律师服务支付的方式

通常通过在美国的个人关系选择律师这些人可能了解周围的律师但不了解律师是否有能力完成这样很可能非常复杂案件的诉讼比如投资者的 I-526 申请平均超过 8,000 将这个数字乘以 50 或者甚至 100档案页数将超过 400,000 页或者更多然后考虑 EB-5 提供文件电子邮件和其他通信的复杂性律师面对的不仅是管理众多投资者的利益还有很可能超过 100 万页的文件每页文件都可能含有决定案件成败的信息其他麻烦还包括EB-5 欺诈的法律问题非常复杂需要起草文件的技能和专业知识以应对美国复杂的证券和欺诈法律追踪资金并最终证明不当行为或欺诈导致投资者受损害这还不包括房地产处置或保留移民福利方面可能涉及的律师工作

简而言之EB-5 欺诈案件通常不适合美国的普通法律从业人员要获得理想结果不仅需要具备知识和专业技术的资深律师而且还需要能够管理大量信息的资源但是被欺诈的 EB-5 投资者往往犹豫不决是否与具备处理其案件的深度和专业性的美国法律事务所打交道原因很多钱就是其中一个主要原因被欺诈的 EB-5 投资者通常不愿意按小时支付美国律师费而这在具备深度和经验的法律事务所是普遍接受的做法许多被欺诈的 EB-5 投资者可能会雇用缺乏必要资源的非资深律师这意味着向律师支付一定比例的追回金额作为法律费用被欺诈投资者不支付现金一些投资者在视频网站上甚至看到无照股东律师要求其他人保留他们大量移除公司的官员和主管最重要的是各国目前实行的转移限制这导致定期支付法律费用成为过高负担遗憾的是最终既没有向律师或其他人支付法律费用也没有取得好的结果

美国许多具备处理 EB-5 案件深度和经验的法律事务所已经认识到面临被欺诈 EB-5 投资者时的独特问题有一个解决方案能够让被欺诈 EB-5 投资者获得资深法律事务所的服务而不用额外付出金钱这个解决方案称为诉讼融资诉讼融资在欧洲已经采用了多年但直到最近才在美国流行诉讼资助者可以是专业公司或投资基金代表选择诉讼的投资者向法律事务所支付每小时薪酬作为回报诉讼资助者从投资者追回金额中获得同等有条件费用美国大多数诉讼资助者收取的有条件费用至少为 40% 的追回金额有时候甚至更多而欧洲主要是伦敦的诉讼资助者的灵活性和收取比例不同经常从美国以外的法院收取具有回报潜力的项目对于涉及房地产的 EB-5 欺诈诉讼资助者不仅追求追回资金的回报而且追求失败项目的处置回报在此类情况下被欺诈 EB-5 投资者可以收获房地产处置的回报还可能保留移民福利

被欺诈的 EB-5 投资者应注意诉讼资助者会对案件进行精挑细选诉讼资助者通常要求从一开始就以某种方式保留熟练律师这样可以设计诉讼计划证明将开展的工作和成功可能在欺诈非常明显的情况下诉讼资助者还要求鉴证检查银行报表和其他可用文件这通常由寻求融资的投资者支付费用但相比支付每小时法律费用低很多此类鉴证检查对被欺诈 EB-5 投资者也有价值如果无法获得融资负责案件的人将需要此类信息在投诉和其他文件中做出有效事实担保和美国法院要求的具体要点

更重要的是美国许多法院确定与诉讼资助者的讨论保密在案件审理过程中不公开这意味着被欺诈 EB-5 投资者及其律师可以与诉讼资助者坦诚交流充分披露追回资金面临的挑战和潜在障碍

简而言之诉讼融资提供了一个宝贵的渠道被欺诈 EB-5 投资者可以借此最大程度提高追回资金的概率并且有可能保留移民福利此类投资者应寻找他们认为能够做到最好并且可以让他们放心并信任的律师律师还应熟悉诉讼融资方案以及获得融资需要采取的措施虽然无法保证法律案件的结果但能够雇用最好的律师而不是键盘侠或者大街上的普通从业者无疑是被欺诈 EB-5 投资者让资深专家为他们在美国和其他国家法院辩护的最好选择

 

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