EB-5 计划:SEC 指控未注册经纪人

2015 年,证券交易委员会 (SEC) 指控两家公司为超过 155 名寻找获得美国永久居住权的 EB-5 投资者担任未注册经纪人。

这两家公司为佛罗里达的 Ireeco LLC 和香港的 Ireeco Limited(统称“Ireeco”),二者承诺协助 EB-5 投资者选择合适的区域中心进行投资。在与少数区域中心合作后,区域中心向 Ireeco 支付每个投资者约 35000 美元的佣金(USCIS 批准 EB-5 投资者的 I-526 申请后)。

Ireeco 从未在 SEC 注册经纪人身份,并通过向超过 155 名投资 EB-5 项目的 EB-5 投资者提供服务,获得超过 300 万美元佣金。

在最近一次听证会中,Ireeco 被要求支付超过 3 百万美元以追缴获得的非法佣金。但 Ireeco 已取出佣金并非法分配给两个公司所有者,抽空公司资金,并宣称公司没有资金用于追缴。法庭判决,由于缺少资金,无法执行追缴。这是 SEC 对涉嫌 EB-5 计划的未注册经纪人执行的首次诉讼。

(追缴含义:法庭要求被告归还所有非法利益。)

SEC 还开始打击未注册经纪人资格的律师。

2015 年 12 月,SEC 起诉国内未注册经纪人资格但向 EB-5 投资者提供 EB-5 投资的律师。

Andrew J. Ceresney, SEC 执法部门主管表示,“这些案件中的律师涉嫌通过出售、推荐和推动 EB-5 投资获得佣金,违反相关证券法律法规。”

尤其是纽约的 Law Offices of Feng & Associates,该法律公司(据 SEC 新闻稿称)未注册经纪人资格,涉嫌出售 EB-5 投资并且未能披露其佣金。

SEC 网站还列出另外 7 家不对 SEC 结果发表意见并同意中止充当未注册经纪人的法律公司,其中 6 家同意支付追缴、判决前利益和(少数已支付)罚款,多数达到数万美元。

据 SEC 称,经纪人注册违规如下: 

  1. 律师或法律公司对每个成功出售的有限合作伙伴利益,获得 EB-5 区域中心或其经理的佣金。
  2. 这些佣金与向相同 EB-5 投资者客户提供合法服务获得的合法费用不同。
  3. 律师或法律公司参与推荐 EB-5 投资,负责客户和区域中心之间联络,或推动投入区域中心的投资资金文件处理。
  4. 律师或法律公司据此违反 1934 年证券法第 15(a) (1) 节并充当非法经纪人。

SEC 继续调查未注册经纪人,并严格处罚所发现的未注册经纪人资格的实体和个人。

 

 

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